Dieses Handbuch wendet sich an Bankpraktiker, in deren beruflichen Alltag die Themen Betreuungsrecht und Vorsorgevollmacht eine wichtige Rolle spielen.

Die Broschüre schult den Mitarbeiter darin, zu erkennen und ggf. zu verhindern, dass Kunden oder Mitarbeiter strafbare Handlungen begehen. Durch Beachtung dieser Ratschläge wird die Gefahr von Geldwäsche, Betrug und anderen Straftaten minimiert.

Mit diesem Kurzleitfaden informieren Sie Ihre Mitarbeiter umfassend über die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen der Wertpapier-Compliance.

Die Finanzbranche ist gefordert, Abwehrmaßnahmen gegen immer versiertere Formen der Finanzkriminalität zu ergreifen. Das Werk erläutert Pflichten und Aufgaben der Bank bei der Prävention.

Das durch den Arbeitskreis des DGRV-Fachausschusses für Rechnungslegung und Prüfung erarbeitete Praxishandbuch bietet sowohl den Vorständen und zuständigen Mitarbeitern der Volksbanken und Raiffeisenbanken, als auch deren Abschlussprüfern Hilfestellungen im Umgang mit Derivaten.