Ab 2022 können bei den von Volksbanken und Raiffeisenbanken vertriebenen (Publikums-)Fonds sogenannte Liquiditätsmanagementtools zum Einsatz kommen. Hierfür wurde von der „Deutschen Kreditwirtschaft“ (DK) ein Beileger erstellt, der ab dem 1. Januar 2022 – gemeinsam mit den Basisinformationen – dem Kunden zur Verfügung zu stellen ist.
Betroffen sind die „Basisinformationen über Wertpapiere und weitere Kapitalanlagen“ und die „Basisinformationen über Investmentfonds“. Für die „Basisinformationen über Termingeschäfte“ gilt dies nicht.
Bitte beachten Sie hierzu das Rundschreiben des BVR zum Thema.
Gedruckte Broschüren der Basisinformationen
Wir haben für Sie erweiterte Auflagen der Basisinformationen über Wertpapiere und weitere Kapitalanlagen (Art.-Nr. 962030) sowie der Basisinformationen über Investmentfonds (Art.-Nr. 962034) erstellt. Hier sind die Zusatzinformationen mit eingedruckt bzw. beigelegt. Diese werden ab dem 10. Dezember 2021 ausgeliefert.
MiFID-Pakete mit Basisinformationen
Auch allen Basisinformationen, die den MiFID-Paketen beiliegen, sind ab dem 10. Dezember 2021 die Informationen zu den Liquiditätsmanagement-Tools beigefügt.
- MiFID-Paket für Neukunden mit Basisinformationen zu Wertpapiergeschäften (Art.-Nr. 261400)
- MiFID-Paket für Kunden mit Basisinformationen über Wertpapiere und weitere Kapitalanlagen, Versand an Ihre Depotkunden (Art.-Nr. 261410)
- MiFID-Paket Vermittlungsgeschäft UNION Investment (Art.-Nr. 261500)
- MiFID-Paket im Vermittlungsgeschäft UNION Investment für Bestandskunden Union Investment (Art.-Nr. 261510)
CD-ROM
Bei Bestellungen der Basisinformationen über Wertpapiere und weitere Kapitalanlagen auf CD-ROM (Art.-Nr. 962041) wenden Sie sich bitte an unsere Fachberatung: fachinformationen@dg-nexolution.de.
Bestände in Ihrem Lager – kostenfreier Beileger
Für Bestände, die Sie zu diesem Zeitpunkt noch auf Lager haben, können Sie den Beileger unter der Art.-Nr. 962024 auf www.genobuy.de kostenfrei bestellen (bitte nur in der benötigten Anzahl) und den Artikeln händisch beifügen bzw. bei Ausgabe an den Kunden mit überreichen. Außerdem können Sie den Beileger auf www.genobuy.de kostenfrei herunterladen (Art.-Nr. 962018) und in dringenden Fällen ausdrucken und beilegen.
Bitte beachten Sie: Um Mischbestände in unserem Lager zu vermeiden, können wir ab sofort keine Retouren der Basisinformationen über Wertpapiere und weitere Kapitalanlagen (Art.-Nr. 962030), der Basisinformationen über Investmentfonds (Art.-Nr. 962034) sowie der oben aufgeführten MiFID-Pakete mehr annehmen. Hierfür bitten wir um Ihr Verständnis.
Digitale Ausgaben
In allen digitalen Ausgaben (DG Mediomat / One-and-Done-Prozess im Zuge der Online-Depot-Eröffnung) erfolgt die Umstellung auf die Version inklusive der Informationen zu den Liquiditätsmanagementtools ebenfalls zum 10. Dezember 2021.
Neue Versionsnummer
Wichtig: Bei allen Basisinformationen, die dem Kunden mit Beileger übergeben werden, ist dies zu dokumentieren. Bitte beachten Sie zur Angabe der Versionsnummer das FAQ zum Rundschreiben vom 13.12.2021, das der BVR am 22.12.2021 veröffentlicht hat.
