Wertpapier-Compliance-Organisation
Ein Leitfaden für Bankmitarbeiter
| Artikelnummer | 960140 |
| Verlag | DG Nexolution |
| Auflage | 12. Auflage 2025 (Redaktionsstand Mai 2025) |
| Erscheinungsdatum | 18. August 2025 |
| Umfang | 49 Seiten |
| Format | DIN A5 |
| Einband | kartoniert |
| Reihe | kompakt-Reihe |
| Autoren | Ruth Claßen |
Die Beachtung der Compliance-Regeln im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften wirft eine Vielzahl rechtlicher Fragen auf, sowohl für die Bankorganisation als auch für die einzelnen Mitarbeiter. Mit dieser Broschüre informieren Sie Ihre Mitarbeiter umfassend über die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen der Wertpapier-Compliance.
Inhalt der Publikation:
- Grundsätze der Wertpapier-Compliance
- praktische Mitarbeiterleitsätze
- Berücksichtigung von MiFID II und geänderter MAR
Hinweis
Der Inhalt der Broschüre ist Bestandteil des Moduls „Mitarbeiter-Leitlinien”.
Themen
Fachberatung
