Wertpapier-Compliance im der Praxis
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Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
ISBN 978-3-503-16568-1
Verlag Erich Schmidt Verlag
Auflage 2. Auflage, Februar 2019
Erscheinungsdatum 01. Februar 2019
Umfang 1.348 Seiten
Format 25,1 x 17,2 x 6,6 cm
Einband Hardcover

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:

  • Anlageberatung und deren Protokollierung
  • Finanzanalysen (Anlageempfehlungen) und Finanzportfolioverwaltung
  • Marketing und Kundeninformationen
  • Arbeitsrecht und Personalwesen
  • Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.

Kontakt zum Verlag
BuchMedienService
Benjamin Müller
Tel. (06 11) 50 66 -14 09
E-Mail bmueller@dgverlag.de
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